私募股權(quán)投資基金備案條件

根據(jù)《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》的規(guī)定，私募基金管理人應(yīng)當在私募基金募集完畢后20個工作日內(nèi)，通過私募基金登記備案系統(tǒng)進行備案，并根據(jù)私募基金的主要投資方向注明基金類別，如實填報基金名稱、資本規(guī)模、投資者、基金合同(基金公司章程或者合伙協(xié)議，以下統(tǒng)稱基金合同)等基本信息。

私募基金備案需要材料

1、公司法人和高管真實簡歷、學(xué)歷證及所在公司聯(lián)系電話和傳真（簡歷需原工作單位及職責，證明人及電話）。

2、公司法人和高管的身份證掃描件和電子照片。

3、執(zhí)照副本、稅務(wù)副本、代碼副本及公章。

4、法律意見書。

5、滿一年的公司提供上一年的財務(wù)報告。

6、公司注冊資本金的驗資報告。

7、公司章程PDF格式（最后一頁蓋公章）

8、管理人是否建立投資、風控、內(nèi)控、員工個人交易、信息披露等相關(guān)制度。

9、公司法人和高管具備證券從業(yè)資格：證券市場基礎(chǔ)知識和證券投資基金兩門考試。

哪些不屬于私募基金備案范圍

2019年12月23日《私募投資基金備案須知》發(fā)布。新備案須知有助于解決此前備案須知未能全面、有效解決的問題，如部分私募基金采用剛性回購、差額補足等形式變形從事“偽私募”活動；利用協(xié)會備案為私募基金的合規(guī)性背書，先備后募、備少募多的現(xiàn)象；通過關(guān)聯(lián)交易進行利益輸送等問題。由于還存在通過設(shè)置無條件剛性回購等其他形式的“偽私募”，新備案須知繼續(xù)以負面清單的形式，從“不屬于私募基金范圍”的角度對私募基金的外延邊界進一步明確細化。新備案須知明確，私募投資基金不應(yīng)從事借（存）貸活動，下述五種情況不屬于私募基金備案范圍：

第一，變相從事金融機構(gòu)信（存）貸業(yè)務(wù)的，或直接投向金融機構(gòu)信貸資產(chǎn)；

第二，從事經(jīng)常性、經(jīng)營性民間借貸活動，包括但不限于通過委托貸款、信托貸款等方式從事上述活動；

第三，私募投資基金通過設(shè)置無條件剛性回購安排變相從事借（存）貸活動，基金收益不與投資標的的經(jīng)營業(yè)績或收益掛鉤；

第四，投向保理資產(chǎn)、融資租賃資產(chǎn)、典當資產(chǎn)等《私募基金登記備案相關(guān)問題解答（七）》所提及的與私募投資基金相沖突業(yè)務(wù)的資產(chǎn)、股權(quán)或其收（受）益權(quán)；

第五，通過投資合伙企業(yè)、公司、資產(chǎn)管理產(chǎn)品（含私募投資基金，下同）等方式間接或變相從事上述活動。

值得注意的是，新備案須知強調(diào)私募不能以借貸為主業(yè)，其中關(guān)于“從事經(jīng)常性、經(jīng)營性民間借貸活動”表述中“經(jīng)常性”的認定，《全國法院民商事審判工作會議紀要》指出，兩年內(nèi)向不特定的多人（單位或個人）出借資金10次以上可認定為“經(jīng)常性”。